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当期货公司的风险监管指标出现预警时,期货公司应于当日向公司注册地的中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,同时向公司全体董事书面报告。
会计师事务所违反本办法规定,未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会依法进行处罚。
期货公司应指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
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