如何办理上市公司的股权质押,有哪些规定-法师兄

如何办理上市公司的股权质押,有哪些规定

2023-06-15

一、前期工作（一）了解出质人及拟质押股权的有关情况。 1、出质人的出资证明书、股份或股票。 2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。3、出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。4、出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。（二）出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。（三）了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。（四）对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： 1、记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记； 2、发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的；3、公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的；4、股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的；5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；6、国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的；7、法律、法规规定不得转让的。二、签订质押合同或背书质押（注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。）三、权利的实现质权的实现方式有两种，即协议实现及诉讼实现。第一种：协议实现由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。如出质人拒绝或协商不能，则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。

相关问答

问上市公司股权质押的规定有哪些？

答

1.以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时...
问如何办理上市公司股权质押

答

一、前期工作（一）了解出质人及拟质押股权的有关情况。 1、出质人的出资证明书、股份或股票。 2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如...

我国《公司法》对股权质押缺乏规定。真正确立了我国的质押担保制度的是1995年10月1日开始实施的《担保法》，其中包括关于股权质押的内容。2007年10月1日开始实施的《物权法》再次明确股权可以质押。《担保法》第七十五条(二)项规定“依法可以转让的股份、股票”可以质押。《物权法》第二百二十三条规定，可以转让的股权可以出质。另外，1997年5月28日国家对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局联合发布了《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，对外商投资企业投资者“经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人”予以特别确认。根据《担保法》的规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。根据《物权法》的规定，以股权出质的，当事人应当订立书面合同。以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立以其他股权出质的，质权自工商行政管理机关办理出质登记时设立。《物权法》关于未上市的股份有限公司和有限责任公司的股权质登记程序的规定与《担保法》不一致。因《物权法》颁布在后，目前股权质押的法律实践操作以《物权法》为准。根据《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，企业投资者股权变更应经审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更无效。未经登记机关登记的则可由工商行政管理机关按照《公司登记管理条例》予以处罚。综上可见，已上市的股份有限公司的股权质押应在证券登记机构办理质押登记，未上市的内资股份有限公司和有限责任公司的股权质押应在工商行政管理机关办理质押登记，外商投资企业的股权质押应向审批机关办理审批及向工商行政管理机关办理登记。