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定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国XX认可的其...
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国XX规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。XX公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为...
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证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国XX派出机构备案。住所地中国XX派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
定向资产管理、被撤销、解除或者终止后15日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户;或者根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。客户已经开立普通证券账户的,专用证券账户不得转换为客户普通证券账户,专用证券账户应当注销。专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国XX派出机构备案。住所地中国XX派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
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