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证券公司定向资产管理业务实施细则全文第五十条内容是怎么样的?

2022-09-11
证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国XX及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:(一)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;(二)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;(三)责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;(四)责令暂停证券公司定向资产管理业务;(五)法律、行政法规和中国XX规定的其他监管措施。证券公司被中国XX暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

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