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资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反定向资产管理合同的,应当立即要求证券公司改正;未能改正或者造成客户委托资产...
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证券公司应当依据中国XX有关证券公司风险控制指标管理的规定,根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模。
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国XX派出机构备案。住所地中国XX派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国XX派出机构备案。住所地中国XX派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
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