在什么情况下，XX构会责令证券公司停业整顿呢？

大家都在问查看更多

• 问在什么情况下，证券公司会被责令控股股东转让股权呢？
  

  《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定：证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（七）撤销有关业务许可。

• 问责令停业整顿是强制措施吗
  

  责令停业整顿不是强制措施，而是行政处罚的种类。 根据《行政处罚法》第八条规定，行政处罚的种类有以下这些： (一)警告; (二)罚款; (三)没收违法所得、没收非法财物; (四)责令停产停业; (五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照; (六)行政拘留; (七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

• 问证券公司在什么情况下会被停止批准增设、收购营业性分支机构呢？
  

  《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定：证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（七）撤销有关业务许可。

相关法律短视频查看更多

• 1'10
  公司在什么情况下才能开除员工

  2,847人已观看

• 1'10
  虚假诉讼在什么情况下构成犯罪

  1,435人已观看

• 1'19
  教育整顿什么时候结束

  6,067人已观看

相关普法查看更多

• 
  什么情况下停业整顿

  1,432人已浏览

• 
  责令停业整顿的期限

  4,269人已浏览

• 
  责令停业整顿的期限

  1,699人已浏览

• 
  责令停业整顿是强制措施吗

  409人已浏览