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风险监管指标除第十四项第(二)项外设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。...
期货应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国XX派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3...
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当期货的风险监管指标出现预警时,期货公司应于当日向地的中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,同时向公司全体董事书面报告。
中国XX对期货风险监管体系的建立、调整和实施进行统一管理,可以根据期货公司的风险状况和监管需要,调整期货公司风险监管指标的具体标准。中国XX及其派出机构依照本办法对期货公司的风险监管指标进行监督检查,并依法采取相应的监管措施。
中国XX派出机构应当在发现期货风险监管指标不符合规定标准或者接到期货公司报告后的3个工作日内对公司进行现场检查,对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并责令公司限期整改,要求其在3个工作日报送整改计划,整改期限最长不超过10个工作日。期货公司未按规定报送整改计划的,中国XX派出机构应当立即限制其业务活动。
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