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中国证监会对期货风险监管体系的建立、调整和实施进行统一管理,可以根据期货公司的风险状况和监管需要,调整期货公司风险监管指标的具体标准。中国证...
经公司法定代表人签署确认,期货公司应至少每半年向公司全体董事书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况。经董事会签署确认,期货公司应...
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期货应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对审计报告的合法性、真实性负责。
中国XX派出机构应当在发现期货风险监管指标不符合规定标准或者接到期货公司报告后的3个工作日内对公司进行现场检查,对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并责令公司限期整改,要求其在3个工作日报送整改计划,整改期限最长不超过10个工作日。期货公司未按规定报送整改计划的,中国XX派出机构应当立即限制其业务活动。
当期货的风险监管指标出现预警时,期货公司应于当日向地的中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,同时向公司全体董事书面报告。
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