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中国证监会对期货风险监管体系的建立、调整和实施进行统一管理,可以根据期货公司的风险状况和监管需要,调整期货公司风险监管指标的具体标准。中国证监会及其派出机构依照本办法对期货公司的风险监管指标进行监督检查,并依法采取相应的监管措施。
期货应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国XX派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国XX派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
期货风险监管指标不符合规定标准的,中国XX派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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