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证券公司包销证券的，应当在包销期满后的十五日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的十五日内，与发...
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证券公司承销证券，不得有下列行为： （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动； （二）以不正当竞争手段招揽承销业务； （三）其他违反证券承销业务规定的行为。 证券公司有以上行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 风险提示：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： （一）具有证券经纪业务资格； （二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险； （三）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形； （四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定； （五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实； （六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷； （七）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理； （八）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试； （九）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员； （十）证监会规定的其他条件。
《中华人民共和国》第三十三条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
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