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证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、其他和公司客户的合法权益。
证券公司与其(或者股东的关联方)之间不得有下列行为:(一)持有股东的,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;(二)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;(三)股东违规占用资产;(四)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
证券公司设监事会的,监事会应当设主席,可以设副主席。监事会主席是监事会的召集人。监事会可以下设专门机构,负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管,并为监事履行职责提供服务。
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