证券公司客户资产管理业务管理办法第六十条-法师兄

证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管;(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所;(三)违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第二十九条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金;(五)违反本办法第三十条的规定，不通过专用交易单元进行交易;(六)违反本办法第十四条、第三十一条的规定，超出投资范围和比例进行投资;(七)违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易;(八)未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务;(九)从事本办法第三十六条、第三十七条规定的禁止行为;(十)违反本办法第四十一条的规定与客户签订资产管理合同;(十一)未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务;(十二)未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所管理的不同资产;(十三)未按照本办法第五十七条的规定保存有关材料;(十四)未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查;(十五)其他违反本办法规定的行为。对证券直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。

答

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(一)备案报告;(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(三)资产托管...

答

在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公...

资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。

证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。