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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(一)备案报告;(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(三)资产托管...
证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家发行的证券,不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不...
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证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险,但本办法第二十七条规定另有约定的除外。
证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
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