国有企业控股投资有哪些法律风险-法师兄

国有企业控股投资的法律风险如下：1。股权投资对象的法律风险和防范风险点：（1）国有企业不能成为普通合伙人；（2）投资非标准私募基金可能涉及刑事犯罪。二、股权投资过程中的法律风险和防范股权投资主要有三种方式：一是直接出资；二是股权转让；三是参与增资扩股。直接出资设立中的两大法律风险，即虚假出资和非货币出资。1、虚假出资的风险点：（1）出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为买单；（2）借款协助他人虚假出资的，还应当承担连带责任。2、非货币财产出资的风险点：出资财产的价值或所有权存在缺陷。公司法允许股东以一定的非货币财产出资，但没有明确规定非货币财产出资的相关标准和程序。存在一定的风险：未评估定价的非货币财产的实际价值可能与章程定价金额不一致．财产交付但权属未变更。近年来，非货币出资存在许多知识产权纠纷。尤其是知识产权的合法性和完整性的法律风险。比如职务技术成果、软件职务作品等。存在权属纠纷，会从根本上影响出资的成立；专利权和商标权出资超过法定有效期，导致出资缺陷。（2）股权受让中的法律风险点：（1）目标公司存在未知或债务，如目标公司对外偿还债务，将影响受让股权的价值。（2）零对价股权存在风险。股权转让存在许多风险点和问题，如转让的股权是否完全、合法的处分权、是否履行了法定程序、获得了相关授权或批准等。其中，目标公司或负债容易被忽视。或有债务不仅包括约定的条件或承诺的责任，还包括在条件实现时可能发生的或有债务，如担保债务，包括会计报表中不可能记载或有债务的偶发性债务，如产品质量债务。（3）增资扩股中的法律风险风险点及防范意见：1、董事、高管未履行勤勉义务。《公司法解释三》规定，股东在增资过程中未履行出资义务的，违反勤勉义务的董事、高管应当承担相应的责任。二、恶意摊薄小股东利益。增资扩股时，应尊重小股东的意见和利益，并按法定程序进行。在小股东反对的情况下，尽量通过借款等方式融资。三、国有资产权益流失。一些国有企业高管擅自放弃国有企业参与增资的权利，让与自己有关系的企业或个人增资，损害国有企业权益，可能构成犯罪。三．股权投资运营中的法律风险及防范总体风险：国有企业对投资公司失控严重。在分析了投资企业三年来的重大法律纠纷后，发现个别集团投资领域复杂，投资水平过高，决策程序不规范，国有资产控制力不强，监管不到位，有的甚至不派人员。不参与管理，很难有效控制参与和控股的企业。分类风险：根据投资企业的股权比例，有三种不同的法律风险。第一类是参与而不控股的企业，其风险在于大股东的主导地位。第二类是控股企业，其风险在于内部人的控制。三是各持有50％股权的企业，其风险在于企业僵局。四．股权投资退出的风险和防范股权投资退出的途径主要包括股权转让、清算、重组和破产。风险点：不履行清算义务的，股东应当承担民事责任。5、海外投资的法律风险和风险防范点：难以控制，风险种类繁多，国有资产流失严重。近年来，许多国有企业由于投资风险评估不足，投资行为偏离标准化操作。短期投机心理严重，人员管理体制存在重大疏漏等因素，在海外投资中遭受重大损失；同时，由于合同签订时考虑不足、相关凭证、合同保管不善等原因，涉外诉讼和仲裁的败诉率也较高。

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组第七条

答

投资通常分为固定资产投资(包括基建、房地产)、金融投资(包括证券、信托)和股权投资(包括受让股权、直接设立公司)近年来，三类投资渐有融合之势...

答

股权投资的法律风险有： 1、虚假出资的法律风险已出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为“买单”;出借资金协助他人进行虚假出资的，也要承担连带...

股权众筹投资主要法律风险如下： 1、风险或许是大多数缺少投资经验的投资者容易忽视的。公司有盈利并不一定就会分配利润，公司是否分配利润、分配多少是由公司股东会所决定的，而股东会的运行机制实行资本多数决，即大股东具有股东大会的决定权。 2、一般而言，股权众筹的投资者在公司中所占的股份比例都不高，创业团队是公司的实际控制人，类似于公司发展、利润分配、收购合并等这类重大的议题几乎都由实际控制人决定。 3、控股股东一方面通过出任管理层获取高额薪酬，另一方面又利用大股东地位左右股东会导致长期不分红或只是象征性分红，小股东们进退维谷、处境艰难。当然，法律制度上有小股东退出的机制安排，但这是一种救济手段，不仅需要满足法定条件，而且也耗时费神，与当初的投资设想已相去甚远。

外商投资企业外资股权转让的限制如下： 1．中外合资企业和中外合作企业的股权转让必须得到全体股东的同意 2．外资股权的转让必须得到企业原审批机关的核准，并办理工商变更登记 3．对向第三人的转让及其转让条件的限制 4．外国投资者的出资未到位的股权质押及其质押股权转让受到的限制 5．外资股权部分转让后，不得导致外资股比例低于25% 6．受让的上市公司非流通股在转让时受到的限制：①拟上市流通的非上上市外资股的持有人持有该非上市外资股的期限超过1年；②非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限必须超过1年。这都意味着，在这种情况下，外资股份的转让必须遵循上述规定。 7．外商投资股份有限公司发起人股权转让受到的限制

1.投融资办理企业向审批机关提交董事会决议和董事长签署的申请书等文件。 2.审批机关在接到投融资办理申请文件后，以书面形式作出是否同意的答复。 3.审批机关进行投融资申请审核。 4.经审批机关审核同意后，投融资办理企业按照变更登记的有关规定，向工商行政机关申请变更登记。 5.投融资办理完成。