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期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国XX及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。...
期货应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数...
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期货风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:(一)向公司出具警示函,并抄送其全体;(二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国XX派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
从事交易结算业务的期货,净资本不得低于人民币4500万元。
为了加强对期货的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
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