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对风险监管指标管理负有责任的期货公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条...
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对负有责任的公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等监管措施。关联法规:全国人大法律(1)条
净资本指标与上期相比变动超过20%的,期货应在报送风险监管报表的同时向公司注册地的派出机构书面报告,说明原因;并在5个工作日内向公司全体董事书面报告,10个工作日内向公司全体书面报告。
期货违反本办法规定,有下列行为之一的,中国证监会依法进行处罚:(一)未按时报送或者拒不报送资料的;(二)报送的资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;(三)拒绝或者妨碍中国证监会及其派出机构监督检查的。
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