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证券公司治理准则第四十五条规定原文内容

2022-09-09

证券公司设总经理的，总经理依据《》、的规定行使职权，并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。

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证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。...
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答

证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估工作，并建立健全有效的内部控制制度和机制，及时处理或者改正内...

释义：（一），是指有限责任公司股东的出资或的股份。（二）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则关联方关系及其交易的披露》中所指的关联方和关联交易。（三）实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使权利的法人、其他组织或个人。（四）控股股东，是指具备下列条件之一的股东： 1、持有和控制证券股权，成为最大股东； 2、可以决定证券公司半数以上的董事人选； 3、可以以其他方式控制证券公司。（五）累积投票制度，是指股东会在选举董事（监事）时，公司股东所拥有的全部投票权为其所持有的股份数与应选董事（监事）人数之积；公司股东既可将其所拥有的全部投票权集中投票给一名候选董事（监事），也可以分散投票给若干名候选董事（监事）；按得票数多少确定获选的董事（监事）。（六）内部董事、外部董事、独立董事。内部董事是指在证券公司同时担任其他职务的董事；外部董事是指不在证券公司同时担任其他职务的董事；独立董事是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。