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证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。...
董事会决议违反法律、行政法规、中国证监会的规定或的，或监事会有权要求立即停止执行相关决议。...
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监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时，可以向董事、经理层人员及涉及的公司其他人员了解情况，董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合。
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会在审议有关关联交易时，关联方委派的董事在表决时应予以回避。
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