上市公司股权质押-法师兄

一、前期工作（一）了解出质人和拟质押股权的情况。一、出质人的出资证明。股票或股票。2、出质人为自然人的，应当提供身份证明；为法人的，应当提供营业执照等相关文件。3、出质人为法人的，法人董事会必须同意股权出质的决议。4、出质人应提供会计师事务所出具的股权出资验资报告。（二）出质股权为有限责任公司股份的，必须有公司半数以上股东同意出质的决议。（3）了解拟出质股份是否有缺陷，即是否禁止出质。出质人应出具未重复质押拟质押股权的证明（重复质押的，应当有质权人出具的同意函）。（4）对于股份有限公司，需要了解拟质押的股权是否存在以下情况：1。股东大会前30日内或公司决定分配红利的基准日前5日内，不得变更股东名称登记；2、发起人持有的公司股份自公司成立之日起三年内不得转让；3、公司董事、监事、经理持有的公司股份，在其任职期间不得转让；4、股东股份自公司清算之日起不得转让；5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有股份之日起一年内不得转让；6、国家持有的股份转让必须经国家有关部门批准；7、法律法规规定不得转让。二．签订质押合同或背书质押（注：禁止流质的规定应用于股份质押。因此，当事人在质押合同中不得约定债务履行期届满质权人未清偿时，质物所有权直接归质权人所有。）3、实现权利质权有两种方式，即协议和诉讼。一是协议由质权人与出质人协商，通过折价、拍卖或变卖等方式依法转让实现质权，质权人优先支付所得价款。出质人拒绝或者协商不成的，质权人有权向法院提起诉讼，要求实现质权。

《最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）》第十七条、第十八条、第十九条、第二十条

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依照法律规定，以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。基金份额，股权质押后，不得转让，出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金...

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能，根据相关法律规定，依法可以转让的股权是可以进行权利质押的。根据法律规定，以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。基金份额、...

首先，当股权出质的时候，出质的究竟是什么权利呢?无论出质的是财产权利还是全部权利，权利都不可能像实体物那样转移占有，只能是通过转移凭证或者是登记的做法来满足。因此究竟转移了什么，我们从设质的活动中无法辨明，但可以从质权执行进行考察。其次，当债务清偿期届满，但是设质人无力清偿债务，就涉及到质权执行的问题。《》对于权利质押的执行没有规定，但允许比照的一般规定。对于动产质押的执行问题，《担保法》规定，债务履行期届满质权人未受清偿的，可以与出质人协议以质物折价，也可以依法拍卖、变卖质物。因此权利质押的质权人也可以与出质人协议转让的权利，或者拍卖、变卖质押的权利。无论协议转让质押的还是拍卖、变卖质押的股权都会发生同样的结果，就是受让人成为公司的。否则受让人如果取得的是所谓的财产权利，但是既没有决策权，也没有选择管理者的权利，而这些权利却由一个与财产都没有任何关系的当事人来享有，这不是非常荒谬的吗?因此这也就反证出从一开始设质的就是全部的权利，而不是仅仅为财产权利。因为一项待转让的权利如果开始就是不完全的，但是经过转让却变成了完全的，这是不可能的。有作者亦指出，作为质权标的的股权，决不可强行分割而只能承认一部分是质权的标的，而无端剔除另一部分。

非上市公司股权质押有效。但是非上市公司进行股权质押存在较大的风险问题，银行对非上市公司开展的股权质押业务成交量少，证券公司亦是如此。但是随着各家证券公司下发了《证券公司开展非上市公司股权质押式回购交易业务指引（试行）》的征求意见稿，一些挂牌企业可以参与股权质押。

可以，只要股权可以转让，就可以质押。基金份额、股权质押的，质权自办理质押登记时设立。基金份额，股权质押后，不得转让，出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得价款，应当提前向质权人清偿债务或者存款。