私募基金风控责任有哪些

大家都在问查看更多

• 问私募基金法律风险有哪些
  

  私募基金法律风险有： 1.上市退出的法律风险，出卖方往往有可能隐瞒一些隐性债务； 2.股权转让退出的法律风险，会与公司在投资协议中约定私募基金可以随时退出的回购条款，使自身利益最大化； 3.清算退出的法律风险，私募股权基金在投资时往往与被投资企业约定优先清算权。

• 问私募基金风控方案有什么原则吗
  

  私募基金风控方案的原则是： (1)全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节; (4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力; (5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善; (6)防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

• 问私募基金风险评级有哪些特点？
  

  私募基金风险评级机构： 1、卖方机构。 2、私募基金第三方机构。 3、媒体自创，或与相关机构联手也涉及私募评级工作。 国内私募基金的净值公布时间并不一致，并存在一定的滞后。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息： （一）工商登记和营业执照正副本复印件; （二）公司章程或者合伙协议； （三）主要股东或者合伙人名单； （四）高级管理人员的基本信息； （五）基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

相关法律短视频查看更多

• 0'58
  私募基金和非法集资的区别

  2,721人已观看

• 1'03
  有限责任公司增资有哪些风险

  2,341人已观看

• 1'08
  股份私募发行的对象有哪些

  1,273人已观看

• 1'46
  基金子公司成立条件有哪些

  912人已观看

相关普法查看更多

• 
  私募基金风控有哪些责任

  116人已浏览

• 
  私募基金的风控责任有哪些

  211人已浏览

• 
  私募基金风控承担责任有哪些

  230人已浏览

• 
  私募基金风控的责任内容有哪些

  222人已浏览