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私募基金风控的责任内容有哪些

2020-12-27 222人已浏览
  • 章法律师

    章法律师律所主任

    广东律参律师事务所

    擅长：民事诉讼、房产纠纷

    近期30天 评分：5.0 服务人数：1,926

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专业分析
私募基金风控承担的责任： 1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制； 2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施； 3、负责定期向管理才能够进行风险管理情况的汇报等。
法律依据
《证券法》第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。 有下列情形之一的，为公开发行： （一）向不特定对象发行证券； （二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内； （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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