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证券公司经理层人员违反法律、行政法规或规定,损害或客户合法权益的,公司董事会、监事会应当追究其责任。证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或。
证券公司应当设监事会。监事会对财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。监事会应当制定规范的监事会议事规则,经股东会审议通过,并报公司注册地及主要机构所在地中国证监会派出机构备案。
证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产及其他合法权益。
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