期货投资者保障基金管理暂行办法三条规定

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• 问证券期货投资咨询管理暂行办法规定
  

  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表;(二);(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。

• 问证券期货投资咨询管理暂行办法第33条规定
  

  证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的;(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的;(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的;(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的;(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

• 问期货投资咨询管理暂行办法
  

  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见;(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

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