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证券营业部申请迁址,应当提交下列材料:(一)证券营业部申请表;(二)原客户的转移方案及公司法人代表签署的承诺函。跨省、自治区、直辖市、计划单...
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证券营业部申请迁址,应当提交下列材料:(一)证券营业部申请表;(二)原客户的转移方案及公司法人代表签署的承诺函。跨省、自治区、直辖市、计划单列市迁址的,还应提交原址所在地中国证监会派出机构出具的证券营业部迁出同意函。
申请设立证券服务部的证券公司应具备本办法第六条规定的条件。申请设立证券服务部的证券营业部须开业一年以上,近一年未受到中国证监会的行政处罚或因涉嫌重大违法违规事项正在接受调查。
本规则发布之前实施的有关证券营业部、证券服务部、技术服务站点管理规定,凡与本办法相抵触的,以本办法为准。
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