私募基金托管要求是什么？-法师兄

私募基金托管要求是什么？

2023-07-26

私募投资基金托管人应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资者合法权益。托管人在监督管理人的投资运作过程中，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规和自律规则以及合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和协会报告。契约型私募投资基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管，基金合同约定设置能够切实履行安全保管基金财产职责的基金份额持有人大会日常机构或基金受托人委员会等制度安排的除外。私募资产配置基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。托管人应当持续监督私募投资基金与特殊目的载体(SPV)的资金流，事前掌握资金划转路径，事后获取并保管资金划转及投资凭证。管理人应当及时将投资凭证交付托管人。

相关法规

《证券投资基金法》第三十二条，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。《证券投资基金法》第三十三条，担任基金托管人，应当具备下列条件： (一)净资产和风险控制指标符合有关规定; (二)设有专门的基金托管部门; (三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; (四)有安全保管基金财产的条件; (五)有安全高效的清算、交割系统; (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; (七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

相关问答

问私募基金托管人有哪些要求是什么

答

私募基金托管人要求如下： 1、净资产和风险控制指标符合有关规定； 2、设有专门的基金托管部门； 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；...
问私募基金托管要求有哪些？

答

私募投资基金托管人应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资...

一、私募基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。二、私募基金托管人资格有何规定（一）《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件： 1、净资产和风险控制指标符合有关规定； 2、设有专门的基金托管部门； 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数； 4、有安全保管基金财产的条件； 5、有安全高效的清算、交割系统； 6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施； 7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。（二）私募基金托管人有哪些禁止性规定私募基金托管人不得有以下行为： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送； 4、侵占、挪用基金财产； 5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； 9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。