证券公司擅自设立分支机构没有违法所得的，怎么处理？-法师兄

《中华人民共和国》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的，责令改正，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以五万元以下的罚款。

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1、以公司分的名义对外从事经营活动的分公司，依据《》第十四条第一款和《公司登记管理条例》第四十八条为禁则，《公司法》第二百一十一条和《公司登...

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公司擅自设立分支机构的处罚方式：公司登记机关责令改正或者关闭，并处五万元以上二十万元以下的罚款。公司设立分支机构的，应当向公司登记机关申请登...

1、以公司分的名义对外从事经营活动的分公司，依据《》第十四条第一款和《公司登记管理条例》第四十八条为禁则，《公司法》第二百一十一条和《公司登记管理条例》第八十条为罚则，予以处罚。2、公司擅自设立的不以公司分公司的名义对外从事经营活动的分支机构，因其不存在“冒用名义”的要件，应当依据《公司法》第十四条、《无照经营查处取缔办法》第二条、第四条之（一）、（二）、（三）项（根据实际情况选择）为禁则，《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款为罚则作出处罚。1、《公司法》第十四条第一款公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取。分公司不具有法人资格，其由公司承担。2、第二百一十一条未依法登记为有限责任公司或者，而冒用或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处十万元以下的罚款。3、《公司登记管理条例》第四十六条分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构。分公司不具有企业法人资格。4、第四十八条公司设立分公司的，应当自决定作出之日起30日内向分公司所在地的公司登记机关申请登记；法律、行政法规或者国务院决定规定必须报经有关部门批准的，应当自批准之日起30日内向公司登记机关申请登记。5、第八十条未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

基于擅自设立分支机构存在两种情形，及《》和《公司登记管理条例》“冒用名义”的要求，应当按不同情形、适用不同的法规予以定性处罚，即：一、是以公司分公司的名义对外从事经营活动的分公司，依据《公司法》第十四条第一款和《公司登记管理条例》第四十八条为禁则，《公司法》第二百一十一条和《公司登记管理条例》第八十条为罚则，予以处罚。——基于《公司法》和《公司登记管理条例》的规定完全一致，是否可以单独适用《公司法》或《公司登记管理条例》直接予以处罚。从理论上说，单独适用法或者条例，都是可行的。二、是公司擅自设立的不以公司分公司的名义对外从事经营活动的分支机构，因其不存在“冒用名义”的要件，应当依据《公司法》第十四条、《无照经营查处取缔办法》第二条、第四条之（一）（二）（三）项（根据实际情况选择）为禁则，《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款为罚则作出处罚。三、单纯的无照经营行为与公司擅自设立分支机构行为，虽然在违法主体和经营者组织结构上有所区别，但最终体现的都是未经登记注册、取得而从事经营活动的实质。在《公司法》对公司擅自设立的不以公司分公司的名义对外从事经营活动的机构，没有规定处罚方式的前提下，按《无照经营查处取缔办法》予以查处，同样符合了《无照经营查处取缔办法》第十四条第二款“对无照经营行为的处罚，法律、法规另有规定的，从其规定。”之规定，因而是恰当的。