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私募基金外包需要备案。外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。...
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私募股权投资的概念近两年来特别受欢迎,市场上出现了很多私募股权投资基金,这些基金利用专业投资能力帮助人们进行股权投资,收取管理费和超额收益,赚了很多钱。很多人看到了私募股权投资行业的前景,想要开设一家私募股权投资基金,需要由管理人向中国证券投资基金业协会申请备案,具体的备案要求包括:1、确定合格投资者(需履行合格投资者问卷调查.风险揭示.冷静期确认,回访确认程序等);2、工商设立登记完成后,开立银行基本户;3、开设基金募集账户,并签订《监督协议》;由合格投资者将出资注入募集账户;4、选择托管机构及外包机构(根据情况具体确定是否选择);由托管机构出具“实际到账证明”;5、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏;6、填写完毕后上传,协会审核通过后,完成私募股权基金备案,就可以对拟投项目进行出资了。对投资者来说,如果营业员介绍私募股权投资类产品,必须进行审查,在中国证券投资基金业协会调查私募基金经理是否完成了注册,避免不必要的法律风险。
营业执照——合伙型、公司基金备案必备,只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。
1 法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关行业;法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。 2 法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历(如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可)办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话)、学习经历(时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件) 3 高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。 一般律师事务所在做法律意见书时,会核实以下几个方面: 1 公司方面:实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查(主要是核查是否存在从事P2P业务)、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等; 2 人员方面:法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员(包含高管)在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等;备注:具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同,详情请参考律师事务所及协会官方的要求。 3 申请基金备案的时间:申请基金备案的时间,以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右,如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。
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