相关问答
证券公司设总经理的,总经理依据《》、的规定行使职权,并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的,应当在公司章程...
证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。...
大家都在问查看更多
中国证监会可以授权证券业自律组织或中介机构对证券治理状况进行评价,并以适当方式公布评价结果。
证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估工作,并建立健全有效的内部控制制度和机制,及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题。证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
相关法律短视频查看更多
相关普法查看更多
1,770人已浏览
231人已浏览
438人已浏览
1,253人已浏览
网友热门关注
10963位在线律师最快3分钟内有回复
立即咨询