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期货违反本办法规定,有下列行为之一的,中国证监会依法进行处罚:(一)未按时报送或者拒不报送资料的;(二)报送的资料有虚假记载、误导性陈述或者...
期货应按照本办法的规定编制风险监管报表,按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)制定的《期货公司净资本计算规则》计算经调整净资本等风...
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对风险监管指标管理负有责任的期货公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。关联法规:全国人大法律(1)条
本办法有关用语定义如下:(一)中国证监会派出机构:指中国证监会派驻各省、自治区、和计划单列市的监管局。(二)风险监管报表:是根据期货市场监管需要,针对期货具体业务和管理内容设计的报表,包括经调整净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等,这套报表简称监管报表。(三)客户权益:是指客户在期货公司存放用于期货交易、结算和保证履约的而形成的权益。(四)客户分离资产:是指同客户权益对应的资产,包括存放在期货公司和结算机构账户中的资产。(五)保证金封闭圈:是指期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户共同构成的保证金封闭圈,保证金只能在圈内划转,封闭运行。(六)交易所要求的最低结算准备金标准:是指各期货交易所《结算细则》规定的经纪会员以自有资金足额缴纳的结算准备金最低余额。(七)资产、流动资产:指期货公司除客户分离资产外的自身资产。(八)负债、流动负债:指期货公司的对外负债,不含客户权益。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货应当向地的中国证监会派出机构申请检查验收。经验收,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3日内解除对公司采取的有关措施。
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