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证券公司违反证券法规定为客户进行融资融券的，应当根据证券法规定，视其情节轻重和危害后果追究相应的行政责任或刑事责任：１．行政责任。证券公司为...
根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》，对于不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券...
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证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（一）融资融券业务客户的开户数量；（二）对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；（三）客户交存的担保物种类和数量；（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（五）有关风险控制指标值；（六）融资融券业务盈亏状况。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： （一）具有证券经纪业务资格； （二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险； （三）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形； （四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定； （五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实； （六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷； （七）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理； （八）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试； （九）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员； （十）证监会规定的其他条件。
客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。以直接还券方式偿还融入证券的，按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。客户融券卖出的证券暂停交易的，可以按照约定以现金等方式偿还向会员融入的证券。
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