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中国证监会派出机构依据法律、法规和本办法规定对辖区内证券营业部的开业、变更、终止,证券服务部的设立、开业、变更、终止,技术服务站点的设立申请...
设立技术服务站点应具备下列条件:(一)有固定的场所;(二)工作人员不得少于3人,其中,负责人应具有证券从业资格,至少有1人具有相关技术服务经...
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证券公司受让证券营业部应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)本办法第八条第(一)至(三)项规定的材料;(二)转让协议;(三)受让证券公司注册地中国证监会派出机构出具的收购资格确认函;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料。
设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于十人;(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。
证券营业部迁址前,原有客户应得到妥善转移;证券营业部新址开业前,原址必须停止营业。
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