期货公司控股股东、第一大股东应当具备哪些条件-法师兄

期货公司控股股东、第一大股东应当具备下列条件：（一）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；（二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；（三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。（五）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（六）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（七）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（八）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（九）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（十）没有较大数额的到期未清偿债务；（十一）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十二）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（十三）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十四）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（十五）个人金融资产不低于人民币3000万元；（十六）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。

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控制指的是有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。三者的区别：第一大股东，是控股股东。控股股东的控制者则...

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《中华人民共和国公司法》第二百一十六条本法下列用语的含义：（一）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公...

证券公司股东的条件： 1、财务状况符合法定条件股东的净资产、净资产与实收资本的比例、或有负债与净资产的比例等财务数据与指标符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情形。 2、盈利能力符合法定条件股东应当具备持续盈利能力。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据，股东最近2个会计年度连续盈利。 3、诚信状况符合法定条件股东应当信誉良好，最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。最近3年无重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚，不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形。 4、控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排一是对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排; 二是对保持公司经营管理的独立性，防范不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排; 三是有明确的持股期限，承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权。

控制指的是有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。三者的区别：第一大股东，是控股股东。控股股东的控制者则是实际控制人，实际控制人的控制者则是最终控制人。实际控制人，指虽不一定是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。最终实际控制人，指能够实际支配公司行为，持有上市公司50%以上的控股股东。企业的实际掌控人，一般指实际经营负责人。实际控制人是受命于最终实际控制人的。实际控制人的控制者就是最终实际控制人。另外还有一些其他的股东身份：直接控股股东：公司在工商部门登记的直接持股人，也会反映在公司章程中，持股比例超过50%，或虽未超过50%，但为第一大股东（相对控股）。间接控股股东：直接控股股东的控股股东。控股股东：包括直接控股股东和间接控股股东。并不一定是董事长。

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。大股东是指股票占比较大的股东，它表示该股东与其余的股东相比较，它的占比最大，所有股东中持有股票数最多的那个也就是第一大股东。最终控制人是指在公司中具有最终控制权且不被任何人所控制的股东。二、层级不同。实际控制人的控制者就是最终实际控制人或者最终控制人。实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。三、认定原则不同。在识别终极控制人的控制性股权时，要求终极控制人在每条控制链的每一层级都必须掌握超过5%的股权关。第一大股东可以从上市公司的年报中获知。有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；（2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。