期货公司风险监管指标管理试行办法有何规定

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• 问期货公司风险监管指标管理试行办法2
  

  期货应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货定代表人签字确认。期货公司应当每半年向公司全体提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

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  为了加强对期货的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

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  期货风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄送其全体；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国XX派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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