私下接受客户委托买卖证券的证券公司会被罚款吗?
图文17人已浏览
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,...
孟金龙律师|专职律师,5年经验咨询我>>证券公司对客户买卖证券的收益能做出承诺吗?
图文11人已浏览
《中华人民共和国证券法》第二百一十二条证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公...
吴莉律师|专职律师,5年经验咨询我>>针对证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗?,您还没有弄清楚,直接和律师在线沟通获得更多帮助!
可以公证委托卖房吗
视频4,734人观看
霍彩虹律师|高级合伙人,8年经验在线咨询买房委托公证可以在异地办理吗
视频1,463人观看
李红艳律师|高级合伙人,14年经验在线咨询为什么证券接受客户委托买卖证券时,不得为客户进行融
问答584人已浏览
证券法规定,证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券,不得为客户融券交易。并规定,证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付,不得为客户融资交易。1.禁止证券公司为客户融...
江西在线咨询顾问团咨询我>>从业人员可以挪用客户所委托买卖的证券资金吗?
图文10人已浏览
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违...
吴莉律师| 专职律师,5年经验 咨询我>>假借客户的名义买卖证券可以吗?
图文18人已浏览
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违...
丰培铭律师| 专职律师,13年经验 咨询我>>不明白,就问一问
证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗?,律师怎么看
滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
视频911人观看
姜超律师| 专职律师,10年经验 在线咨询什么是公司债券
视频4,472人观看
赵彪律师| 合伙人,11年经验 在线咨询委托书必须公证吗
视频4,076人观看
郑晓明律师| 专职律师,5年经验 在线咨询客户的证券买卖委托,不成交的,还用保存其委托记录吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定...
安徽在线咨询顾问团 咨询我>>私下接受客户委托买卖证券的证券公司从业人员,会被处罚吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足...
湖南在线咨询顾问团 咨询我>>针对证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗?,您还没有弄清楚,在线问专业律师,让律师为您快速告诉您方案吧
证券公司的从业人员能假借客户的名义买卖证券吗?
图文8人已浏览
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违...
吴莉律师| 专职律师,5年经验 咨询我>>资产管理证券公司违背委托承担民事责任吗
图文112人已浏览
证券公司违背委托承担民事责任。 1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》...
章法律师| 律所主任,9年经验 咨询我>>证券公司可以为其股东提供提保吗?
图文15人已浏览
《中华人民共和国证券法》第二百二十二条证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构...
章法律师| 律所主任,9年经验 咨询我>>卖买房产过户用公证吗
视频941人观看
李红艳律师| 高级合伙人,14年经验在线咨询滥用管理公司证券职权罪怎么判刑
视频1,234人观看
李加刚律师| 律所主任,20年经验在线咨询遇到证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗?,不知道怎么办,在线咨询,最快3分钟内获得答案。
证券公司必须要经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。...
河北在线咨询顾问团 咨询我>>选择证券的种类,证券公司可以因接受客户全权委托而决定吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国证券法》第一百四十三条证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。...
青海在线咨询顾问团 咨询我>>从业人员可以挪用客户所委托买卖的证券资金吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或...
黑龙江在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司要为客户开立的账户保密吗?
图文25人已浏览
《中华人民共和国证券法》第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密...
赵佳律师| 专职律师,14年经验 咨询我>>证券交易所、证券公司的从业人员可以买卖股票吗?
图文32人已浏览
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参...
刘伟长律师| 团队负责人,6年经验 咨询我>>问题还没有得到解决?咨询律师快速获得专属解答
报到证可以委托别人办理吗
视频4,534人观看
徐来福律师| 专职律师,6年经验在线咨询房产证划拨可以买卖吗
视频9,496人观看
朱红波律师| 专职律师,13年经验在线咨询证券公司接受证券买卖的委托后,要按哪些规则代理买卖证券呢?
问答584人已浏览
《中华人民共和国》第一百四十条证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限...
澳门在线咨询顾问团 咨询我>>假借客户的名义买卖证券可以吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或...
北京在线咨询顾问团 咨询我>>遇到证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗?,不知道怎么办,在线咨询,最快3分钟内获得答案。
证券公司可以决定买卖数量吗?
图文11人已浏览
《中华人民共和国证券法》第一百四十三条证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选...
孟金龙律师| 专职律师,5年经验 咨询我>>有价证券是什么意思
视频7,531人观看
吴小蝶律师| 专职律师,11年经验在线咨询证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的会被罚款多少呢?
问答584人已浏览
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足...
陕西在线咨询顾问团 咨询我>>客户开户资料,证券公司需要为其保存吗?
问答584人已浏览
《中华人民共和国证券法》第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。...
新疆在线咨询顾问团 咨询我>>10963位在线律师最快3分钟内有回复
立即咨询