为什么证券接受客户委托买卖证券时，不得为客户进行融

大家都在问查看更多

• 问私下接受客户委托买卖证券的证券公司被会处罚吗？
  

  《中华人民共和国》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

• 问私下接受客户委托买卖证券的证券公司会被罚款吗？
  

  《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

• 问证券公司的从业人员未经客户的委托，可以擅自为客户买卖证券吗？
  

  《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

相关法律短视频查看更多

• 0'55
  客户欠款不接电话怎么办

  3,189人已观看

• 1'04
  购买客户信息违法吗

  5,620人已观看

• 0'49
  客户货款不给怎么办

  618人已观看

• 1'16
  客户欠款不付怎么办

  1,443人已观看

相关普法查看更多

• 
  证券欺诈客户行为是什么

  135人已浏览

• 
  证券公司欺诈客户的行为有哪些

  218人已浏览

• 
  证券公司欺诈客户的行为有哪些-

  180人已浏览

• 
  证券客户受欺诈是什么意思

  155人已浏览