银保监对个人处罚标准

2022-12-08 61人已浏览

刘伟长律师团队负责人

广东天穗律师事务所

擅长：婚姻家庭、合同纠纷、房产纠纷、债权债务

近期30天评分：5.0 服务人数：969
在线咨询

专业分析

银保监对个人处罚标准： 1、警告。 2、罚款。 3、没收违法所得。 4、责令停业整顿。 5、吊销金融、业务许可证。 6、取消、撤销任职资格。 7、限制保险业机构业务范围。 8、责令保险业机构停止接受新业务。 9、撤销外国银行代表处、撤销外国保险机构驻华代表机构。 10、要求撤换外国银行首席代表、责令撤换外国保险机构驻华代表机构的首席代表。 11、禁止从事银行业工作或者禁止进入保险。银保监对个人处罚的程序： 1、收集应该进行行政处罚的证据，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。 2、对调查的结果进行分情况处罚，确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。罚款数额超过最高限额百分之五十的为较大数额罚款，作出行政处罚决定时，需要根据实际的调查结果作出判断，存在轻微的违法行为，没有构成严重后果的，可以不予行政处罚。若犯罪嫌疑人的违法事实不成立，不得给予行政处罚。若违法行为已经构成刑事犯罪，应该以交司法机关处理。法律依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十九条立案调查部门在调查银行保险机构违法行为时，应当对相关责任人员的违法行为及其责任一并进行调查认定。第三十二条调查人员应当全面收集当事人违法行为及其情节轻重的有关证据，证据应当符合以下要求： 1、与被证明事实具有关联性。 2、能够真实、客观反映被证明事实。 3、收集证据行为符合法定程序。

法律依据

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

如果还不明白，看再多也不如问一下，让律师告诉你答案，99.3%的用户选择

立即提问