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证券公司股权变更的规定包含哪些

2024-06-02 21人已浏览
  • 张神兵律师

    张神兵律师合伙人

    广东律参律师事务所

    擅长：刑事辩护、民事诉讼

    近期30天 评分：5.0 服务人数：1,240

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专业分析
《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条规定，证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5％以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。 第三条规定，证券公司股东股权转让比例不到5％，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准： （一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5％以上。 （二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。 （三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
法律依据
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