合法行为是否已改正的证据

2024-05-31 20人已浏览

刘伟长律师团队负责人

广东天穗律师事务所

擅长：婚姻家庭、合同纠纷、房产纠纷、债权债务

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专业分析

发现违法行为或者实施行政处罚时，人民银行应当责令当事人改正或限期改正违法行为当事人应当改正违法行为，逾期不改正的，可能产生两种法律后果：一是人民银行给予行政处罚如商业银行不按照规定报送有关文件、资料的，由中国人民银行责令改正，逾期不改正的，处10万元以上30万元以下罚款二是人民银行从重给予行政处罚如中国人民银行对商业银行处罚后，商业银行逾期不改正的，可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销经营许可证因此，要在检查前收集人民银行责令改正的证据，在现场检查时要收集违法行为是否已经改正的证据 4．确认违法行为责任人及责任大小的证据《中国人民银行法》和《商业银行法》规定，人民银行在对违法当事人进行处罚时，可以对其负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任给予警告、罚款的行政处罚，还可以建议银行业监督管理部门取消董事、高管人员的任职资格或禁止直接责任人员从事银行业工作因此认定违法行为直接责任人及责任大小十分必要，在收集违法行为证据的同时，还要根据相关人员是否履行规定的职责、对违法行为的发生所起的作用等因素，综合确定应当负有直接责任的董事、高管人员和其他直接责任人员，并收集确定责任大小的必要证据 5．拒绝、阻碍人民银行检查监督的证据根据规定，对人民银行依法实施的现场检查，被检查人有“如实回答询问”、“协助调查或者检查”、“不得阻挠”、“不得擅离职守”的义务，当然更不得拒绝检查如当事人不让进入检查现场、不按要求提供检查所需资料、不如实回答询问或故意提供虚假信息、伪造、隐匿、毁灭证据或者提供虚假证言、对检查人员进行人身侵害等，都属拒绝、阻碍检查监督行为，应当给予行政处罚因此，在出现拒绝、阻碍人民银行检查监督的情形时，可以通过制作现场笔录、录音、录像、收集证人证言，必要时可采取公证的方式取得证据

法律依据

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

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