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2023证券承销资格应具有哪些条件

2024-06-15 4人已浏览
  • 丰培铭律师

    丰培铭律师专职律师

    天津东方律师事务所

    擅长：婚姻家庭、刑事辩护、继承

    近期30天 评分：5.0 服务人数：176

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专业分析
证券承销资格应具有的条件有： （1）证券专营机构具有不低于人民币2020万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2020万元的证券营运资金。 （2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。 （3）2／3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。 （4）证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。 （5）证券经营机构成立并且正式开业超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。 （6）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。 （7）具有能够保障正常营业的场所和设备。要满足以上所有条件从能进行证券承销资格的认证。
法律依据
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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