证券融资主要面临的风险包括

2023-01-30 36人已浏览

刘伟长律师团队负责人

广东天穗律师事务所

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专业分析

证券融资主要面临的风险如下： 1、可能违反我国有关证券发行的规定； 2、可能构成非法集资而触犯刑法； 3、股权众筹平台权利义务模糊，可能导致相关人权益受损。还可能存在股权架构风险、投资人非理性风险、资金监管风险、公司管理风险。证券融资的特点如下： 1、证券融资是一种直接融资证券融资使资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构如：证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒体，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券融资是一种直接融资； 2、证券融资是一种强市场性的金融活动所谓强市场性是相对于商业票据融资、银行信贷等以双边协议形式（如购销双方发生商业信用而签发汇票、银企双方发生信贷关系签出贷款合同等）完成资金交易的弱市场性而言的。证券融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。法律依据：《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

法律依据

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