上市公司发行证券股东大会决议内容包含哪些

2024-06-17 28人已浏览

孟金龙律师专职律师

北京市京师律师事务所

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上市公司发行证券股东大会决议内容为：一、关于发行股票（一）股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项： 1、本次发行证券的种类和数量； 2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排； 3、定价方式或价格区间； 4、募集资金用途； 5、决议的有效期； 6、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； 7、其他必须明确的事项。二、关于发行可转换公司债券（一）股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项： 1、本办法第四十一条规定的事项； 2、债券利率； 3、债券期限； 4、担保事项； 5、回售条款； 6、还本付息的期限和方式； 7、转股期； 8、转股价格的确定和修正。（二）股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项： 1、本办法第四十一条、第四十二条第（二）项至第（六）项规定的事项； 2、认股权证的行权价格； 3、认股权证的存续期限； 4、认股权证的行权期间或行权日。三、关于发行优先股（一）上市公司股东大会就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表决： 1、本次发行优先股的种类和数量； 2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排； 3、票面金额、发行价格或其确定原则； 4、优先股股东参与分配利润的方式，包括：票面股息率或其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等； 5、回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等（如有）； 6、募集资金用途； 7、公司与发行对象签订的附条件生效的优先股认购合同（如有）； 8、决议的有效期； 9、公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配、剩余财产分配、优先股表决权恢复等相关政策条款的修订方案； 10、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； 11、其他事项。上述决议，须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。已发行优先股的，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。上市公司向公司特定股东及其关联人发行优先股的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。由上文我们可以清楚的知道，股东大会就发行股票作出的决定，包括本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排等事项。而股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，要包括债券利率、债券期限、回售条款等事项。上市公司股东大会就发行优先股进行审议，应当就本次发行优先股的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排等内容进行逐项表决。

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