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客户违反资产管理办法要受什么处罚

2022-05-19 19:33:21
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吉林省在线咨询顾问团

2022-05-19 回复

专业分析:

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法权益的,应当依法承担民事责任

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违反行政法,违反治安管理处罚法的行为是一般违法行为,一般是其情节尚达不到刑事犯罪的程度;而刑事违法一般是是严重的暴力性犯罪,具有巨大的社会危害性。一般性违法:一般是行政拘留15日以下、罚款、查封扣押、没收等等。

张神兵律师

广东律参律师事务所

可以采取警告、记过、开除等措施。人民警察违反治安管理处罚法的,依据治安管理处罚法和行政机关公务员处分条例的规定进行处罚,如警告、记过、开除等。在法律面前人人平等,法网恢恢,疏而不漏,当然警察就不能例外。

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