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违反客户资产管理办法怎么处罚

2022-05-18 11:29:54
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新疆在线咨询顾问团

2022-05-18 回复

专业分析:

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法权益的,应当依法承担民事责任

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张神兵律师

广东律参律师事务所

可以采取警告、记过、开除等措施。人民警察违反治安管理处罚法的,依据治安管理处罚法和行政机关公务员处分条例的规定进行处罚,如警告、记过、开除等。在法律面前人人平等,法网恢恢,疏而不漏,当然警察就不能例外。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

现役军人地方违反治安警察是不会扣押证件的,会与其所在部队联系。交予他们进行管理。地方也无权对他进行拘留,罚款等行政处罚。 部队有专门的机构会对地方违纪军人进行调查,最后结果轻部队按照纪律给予记过处分,重交予军事法庭,由法庭裁决。地方警察只是协助取证工作,不参与事情处理。

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