证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
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向投资者公开发行公司债券条件如下:股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司净资产不低于人民币6000万元;累计债券总额不得超过净资产的40%;公司三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;资金投入符合国家产业政策。
公司债券是指股份公司在一定时期内(如10年或20年)为追加资本而发行的借款凭证。 就是公司按照国家规定的程序,把公司的有价证券公开对那些符合国家规定的合格投资者发行。
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