期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
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依法吊销企业法人的情形如下：虚报注册资本，取得登记；提交虚假文件或采取其他欺诈手段取得登记；吊销营业执照；破产清算后，不申请注销登记；未发布公告或内容与登记机关的内容不一致；未接受年检；模仿、涂改、出租、出借转让营业执照；公司从事核准登记的经营范围从事经营活动。
(一)登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的； (二)擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的； (三)不按照规定办理注销登记的； (四)抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的； (五)从事非法经营活动的。
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