(1)在改革阶段(股改)
企业改制上市涉及的问题广泛而复杂,一般都是由企业聘请的专业机构协助完成的。首先,企业要确定证券公司,并在证券公司的协助下,尽快选择其他中介机构。参与股改的主要中介机构有:证券公司、会计师事务所、资产评估机构、,土地评估机构和律师事务所(一)有关机构的工作内容重组公司重组企业一般需要成立重组小组。公司主要负责人统筹协调。集团由公司办公室、财务人员和熟悉公司历史、生产经营的人员组成。主要工作包括:全面协调企业与省市有关部门、行业主管部门和其他部门的关系,协调中国证监会派出机构与中介机构的关系,全面监督工作流程,配合会计、评估人员对会计报表进行审计,编制利润预测和资产评估,配合律师办理上市相关法律事务,包括公司章程、承销协议的编制等,各类关联交易协议、发起人协议等
负责投资项目的审批,提供项目可行性研究报告
完成各类董事会决议、公司文件、主管部门审批申请等,负责证券公司的新闻宣传和公关活动,制定股份公司的重组方案,为公司的股本总额、股权结构、IPO融资等提供业务指导和业务服务,股份公司新股发行及发行方案的制定
推荐其他具有证券从业资格的中介机构,协调各方的业务关系、工作步骤和工作成果,担任公司改制和股票发行上市全过程的总策划和协调人,汇总提交全套申请材料
组织承销团承担a股发行上市的组织工作
会计师事务所对各保荐机构的出资情况和实际情况进行核查,出具验资报告,负责协助公司调整相关账目,使公司的业务处理符合要求:协助公司建立股份公司财务会计制度和业务管理制度
审计公司前三年的经营业绩,审核公司盈利预测,必要时检查公司内部控制制度,出具内部控制制度评价报告,评估机构对发起人投入的资产进行评估,出具评估报告;土地评估机构对股份公司股本中包含的土地使用权进行评估;律师事务所协助公司制定公司章程,保荐协议及重要合同
负责审核股票发行上市文件
起草法律意见书和律师工作报告
为股票发行上市提供法律咨询服务
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