工程变更与索赔的风险管理在建设项目中几乎是不可避免的，变更与索赔管理是风险管理的重要组成部分。变更索赔管理的成功与否，直接关系到工程的工期和最终造价。无论是业主还是承包商作为风险管理者，都必须做到：（1）知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全规避施工风险；（2）知道合同条款可能产生的风险的类型和大小；（3）考虑有效的风险规避风险的方法和措施。

1业主的作用

1.1选择合适的施工管理方法

施工管理方法可由业主选择。通常，业主或项目经理有必要对项目进行管理。一些业主不精通建设项目管理。他们可以找一个具有总承包能力的组织，采取设计与施工一体化的模式，并要求其提供履约保证金。大多数业主都愿意参与设计和施工过程，他们可以选择传统的施工管理方法。传统的施工管理方法不仅可以有效地控制工程项目的设计和施工，而且有利于大型项目的分解。

1.2选择合适的施工方案

任何施工方案都不能保证不发生变更和索赔。每一种施工方案，无论是传统的还是新的，都有其独特的优势和局限性。业主必须考虑和评估施工方案中的风险。当采用新的施工方法和工艺时，工程变更和索赔的风险将大大增加，因此必须根据工程的具体情况确定合适的施工方案。

1.3预测可能发生的风险和预防纠纷

业主选择最合适的承包商后，有必要协商并签订施工合同。业主在考虑风险和不确定事件发生的可能性时，往往将风险转移合同的条款强加于承包人，有些风险不应由承包人承担。

对于合同中规定的风险，承包人可在合同谈判中要求增加相应的条款。但在招投标中，激烈的竞争往往使承包商忽视或低估了合同条款的风险。一旦发生风险，承包人最基本的手段就是按照合同条件进行索赔。但是，当承包人低估重大风险时，承包人可能丧失继续施工的能力。在不确定的情况下，可能有必要成功地起草一份合同。健全的合同可以防止或减少争端，从而降低成本，鼓励承包商提交准确的投标书。项目变更和索赔管理必须从一开始就预测争议，为预防和解决争议做好准备。

1.4设立争端解决机构

争端并不可怕。只要处理得当，双方还是可以愉快合作的。预防争端的技巧包括合作和动机。最好的解决办法是在不重要或不小的时候及时、公平、廉价地解决争端。常见的纠纷解决方式有：

·监理工程师调解：一旦发生纠纷，监理工程师将根据实际情况进行解决。

成立争议评审委员会：该委员会对争议进行评审并提出解决方案。仲裁：不能通过调解解决的争议，由仲裁机构最终解决。

成功的工程变更和索赔管理在工程开工前就已经开始了，一直到最后一个合同结束，对缩短工期、降低最终工程成本非常有利。

2承包商的角色

2.1考虑投标时可能发生的变更风险

承包商应意识到其面临的风险在投标阶段已经存在，并且这些风险将在合同履行期间继续存在。有经验的承包商应熟悉所有合同条款，并在投标前了解可能的风险。承包商可能会遇到许多风险，有些风险在合同条款中列出，有些风险没有列出。有些风险由业主承担，有些则由业主通过风险转移条款转嫁给承包商。风险转移条款的日益广泛应用，极大地改变了工程建设各方的风险意识。转移传统风险的合同条款很多。它们都有一个共同的特点，即责任、能力和义务相互独立。承包人在投标前必须了解风险转移条款，并根据情况协商合同外的赔偿，如通过保险转移给保险公司。

2.2工程变更的类型

工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要。承包商和分包商经常利用这一条款来增加赔偿成本，这往往导致工程纠纷。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容和范围。

2.2.1正式变更

业主发布“变更令”，在一定程度上修改合同条款、计划或计划。”“变更单”必须由业主签字，否则将成为无效的“订单”，导致索赔不予赔偿。

2.2.2建设性变更

这种变更要么遵循业主的口头或暗示指示，要么是业主应负责的问题。更常见的是：

（1）合同文件不完整或不准确以外的附加工程；

（2）合同中不要求的工程（额外工程）的非正式批准或口头指示。

2.2.3主体变更

当需要在原合同范围外进行大量工作时，即为“主体变更”。作为一般规则，主题变更通常由发布变更令的所有者实施。主题变更不是一个单一的变更，而是一系列与原项目有很大偏离的变更。频繁的变化不能视为主体的变化。

2.3工程变更处理

如果业主发布正式的变更单，则处理索赔更容易。当业主以口头或暗示方式发出变更令时，承包商应在规定时间内发出书面信函，要求业主确认口头或暗示的变更令。因工程变更延长工期或增加费用时，应及时提出索赔，并在规定时间内计算延长工期或增加费用的金额，以确保承包人各方面满足合同要求。这样，一旦发生合同纠纷，承包人就可以在纠纷审查或仲裁中处于有利地位，得到应有的赔偿。主体变更将赋予承包人不受处罚地解除合同的权利。