从拍卖企业年审这个横截面，可以管窥行政审批是怎么在法定的基础上层层加码的，这更反衬出权力清单改革的艰难。

拍卖界出了件大事。包括XX在内的14家上海拍卖企业被国家文物局暂停了资质。上海拍卖协会紧急声明：企业并不存在诚信问题，XX甚至还是5A级信用企业。

问题出在哪了呢？

今年年审标准突然收紧了：国家文物局要求一类文物拍卖企业提交陶瓷器、玉石器和金属器类文物拍卖企业专业人员证书共计3张(简称3证)，这是2009年出台的规定，之前并没有硬性要求，所以XX等老资格企业几乎被打得措手不及。

一方面，国务院三令五申简政放权，今年取消了房地产经纪人等职业资格，目前国家人社部还在大规模清理其他职业资格。另一方面，一众信誉良好的企业，却在着急忙慌地派员工去参加三证考试，以应付行政年审。

从拍卖企业年审这个横截面，可以管窥行政审批是怎么在法定的基础上层层加码的，行政部门又是如何自我扩权的。这更反衬出目前简政放权、政府权力清单改革的艰难。

从国家立法层面上，《文物保护法》仅规定：文物拍卖企业的设立要取得行政许可；《拍卖法》仅规定，文物拍卖企业要有1000万元注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。

2003年国家文物局出台了《文物拍卖管理暂行规定》进一步规定：文物拍卖公司要有5名以上取得高级文物博物专业技术职务的人员；在法定的拍卖企业设立许可之外，国家文物局还创新地规定了年审制度。

2009年，又出台了《国家文物局关于开展第一类文物拍卖经营资质审批工作的通知》，对一类文物拍卖企业的资质，新设了三条标准，其中之一就是拥有与其申请变更的经营范围相适应的文物拍卖专业人员(包括陶瓷器类、玉石器类、金属器类)，也就是目前卡住上海14家企业的规定。

这样一来，一类文物拍卖企业的资质就变成了5人+3证。

但行政许可还在加码。2011年，行政部门又要求5人年龄不得超过70周岁，并要求5人不能具有文物鉴定委员会委员等身份。而根据行业《职业道德准则》，在职文博系统工作人员不能担任拍卖行顾问。这么一来，拍卖公司能找的人简直凤毛麟角，只能聘用年满60周岁、不满70周岁的博物馆退休人员。于是很多拍卖公司为了达到年审，不得不到偏远省份买专家。而这些身在外地的专家，对于实际的拍卖业务几乎起不到任何作用。如此一来，旨在规范市场的行政许可，只起到提高行政门槛的作用。

而考三证的弊端，不仅在于向中国拍卖协会交培训费和20%的通过率严重影响企业发展，还在于业内普遍认为：三证与现实业务脱节。作为三证之一的金属器类，其实就是青铜器文物拍卖，因为法律限制等原因，拍卖企业鲜少涉及这项业务。强制行政规定必须有三证，不啻于要求所有医院都必须有脑外科专家，否则就不能开业。

从法定的有文物拍卖专业知识的人员，到细化为5个高级职称人员，再到5人+3证，再到必须5人不满70周岁，再到今年要求老企业也要服从此规定。政策年年收紧，法律年年被创新，让市场主体陷入无所措手足、如履薄冰的境地中。这种法律不变，但行政许可门槛却年年抬的做法，是很多行业的通病。

李总理曾多次强调依法设定行政许可的重要性；各政府部门也推出了权力清单以限制审批扩权。从文物拍卖企业年审的现实来看，改革任重道远。