中国对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有:擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织、或者擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的,应立案追诉。
一、转让金融机构批准文件罪量刑处罚
行为人转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
《刑法》第一百七十四条第二款规定,伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
二、擅自设立金融机构罪的构成要素有哪些
构成擅自设立金融机构罪的要素包括:
(1)主观方面只能是故意,过失不构成本罪;
(2)主体为一般主体;
(3)客体是国家的金融管理制度;
(4)客观方面表现为未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。
三、伪造金融机构批准文件罪定刑标准?
伪造金融机构批准文件罪定刑标准:一般判处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。伪造金融机构批准文件罪是指伪造商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的批准文件的行为。
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