一、上市公司或其控股股东被处罚的影响是什么

(一)不进入并购重组审核中的豁免/快速审核类

深交所2013年9月13日发布了《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》，部分通知如下：

1、中国证监会自2013年10月8日起，正式实施并购重组审核分道制。

2、并购重组审核分道制具体分为豁免/快速审核、正常审核和审慎审核三类。进入豁免/快速通道的重组项目，不涉及发行股份的，实行豁免审核，由中国证监会直接核准;涉及发行股份的，实行快速审核，取消预审环节，直接提请并购重组委审议。

3、上市公司存在以下情形之一的，不得列入豁免/快速审核类：

(1)最近三年受到中国证监会行政处罚、行政监管措施或证券交易所纪律处分的;

(2)被中国证监会立案稽查尚未结案的;

(3)股票被暂停上市或实施风险警示(包括*ST和ST)的;

(4)进入破产重整程序的。

(二)信息披露考核结果为D

根据深交所2017年5月5日颁布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法(2017年修订)》(深证上〔2017〕291号)，若上市公司受到中国证监会及其派出机构行政处罚、本所公开谴责或三次以上通报批评，则其信息披露工作考核结果评为D。

上市公司被处罚方式

1、先指出问题的不足之处。

首先谈到处罚就只能两种大的分类，一种是行政处罚，一种是刑事处罚，至于民事诉讼当中产生的法院主动处罚较少，所以就不多说了。

2、清晰了第一个问题之后，问题就不会这样来问了，就不会将行政处罚列为一种方式，与责令整改、市场禁入列为一谈了。如果违反国家机关的管理规范，就要承担接受相应的行政处罚责任，比如罚款等等。

3、至于哪些行政机关有权处罚，可以这样讲，只要具有行政执法权的机关都有权处罚，所述环保只是其中之一、卫生、运输、检疫等等，实在是没有列举的必要。至于上市公司能够被谁处罚要看其实施了什么样的行为，归属于哪个行政管理机关管理，才会涉及到由哪个机关处罚的问题。

4、另一类处罚就是刑事处罚了，上市公司也可以作为单位犯罪的主体，如果其实施了犯罪行为的话，可以被处以刑罚，形式只能为罚金。但是可以对其法定代表人或直接责任人处以人身刑(坐牢)。能够施以这样处罚的主体当然只能是法院了，同样在民事行为中，如果出现了应当被处罚的责任时，也是由法院处罚的。