转让金融机构批准文件罪怎么追究刑事责任
时间:2023-08-04 15:00:27 184人看过 来源:互联网

转让金融机构批准文件罪的量刑标准是:

一般犯罪情节,判处三年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金;

情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;

单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照规定处罚。

转让金融机构批准文件罪的立案标准是什么

一、转让金融机构批准文件罪立案标准是什么

1、转让金融机构批准文件罪立案标准如下:

(1)行为人实施了转让金融机构经营许可证的行为;

(2)转让金融机构批准文件罪的行为侵犯了国家的金融管理制度。

2、法律依据:《中华人民共和国刑法》第一百七十四条

【伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。

单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

二、转让金融机构批准文件罪的构成要件有哪些

转让金融机构批准文件罪的构成要件如下:

1、主体要件。转让金融机构批准文件罪的主体为一般主体,可以是达到刑事责任年龄且具备刑事责任能力的自然人,也可以是单位;

2、主观要件。转让金融机构批准文件罪在主观方面必须出于故意,一般具有营利或谋取其他非法利益的目的;

3、客体要件。转让金融机构批准文件罪侵犯的客体,是国家的金融管理制度;

4、客观要件。转让金融机构批准文件罪在客观方面表现为非法伪造、变造、转让金融机构经营许可证或者批准文件的行为。

《刑法》第一百七十四条

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚;

单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

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